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法律與規則

Laws and Rules

會員適當性管理制度

發布時間: 2021-06-28

第一章 總 則

第(di)一(yi)條 為保護參與北京(jing)鐵(tie)礦石(shi)交(jiao)易(yi)(yi)中(zhong)心(xin)股份有(you)限(xian)公司(以下簡稱“北鐵(tie)中(zhong)心(xin)”)組織的鐵(tie)礦石(shi)現貨交(jiao)易(yi)(yi)活(huo)(huo)動的會(hui)員(yuan)合法(fa)權益,保障北鐵(tie)中(zhong)心(xin)各(ge)項(xiang)交(jiao)易(yi)(yi)活(huo)(huo)動的平(ping)穩有(you)序(xu),維(wei)護交(jiao)易(yi)(yi)市場秩序(xu),根(gen)據國家相(xiang)關(guan)法(fa)律法(fa)規、《北京(jing)市交(jiao)易(yi)(yi)場所管理辦法(fa)》及北鐵(tie)中(zhong)心(xin)交(jiao)易(yi)(yi)規則(ze)等,制定(ding)本制度(du)。

第二條 北(bei)鐵中(zhong)心(xin)依據本制(zhi)度進(jin)行會(hui)員(yuan)適當(dang)性管(guan)理。參(can)與北(bei)鐵中(zhong)心(xin)交易活動的會(hui)員(yuan)、為(wei)會(hui)員(yuan)提供服務(wu)的第三(san)方服務(wu)機構應(ying)當(dang)配合實施會(hui)員(yuan)適當(dang)性管(guan)理相關工作(zuo)。

第二(er)章 適當性管理

第三條 適當性管理包括以下內容:

(一)了解會員相(xiang)關(guan)情況及(ji)風險承受(shou)能力(li);

(二)發布交易規則及相關(guan)管(guan)理制(zhi)度,開展會員培訓(xun)與(yu)教育活(huo)動;

(三)充分披露交(jiao)易品(pin)種,提示(shi)市場(chang)風險信(xin)息。

第四(si)條(tiao) 企業法人(ren)在獲得(de)會員資格后,方可參與北鐵中心組織(zhi)的鐵礦(kuang)石(shi)(shi)現貨(huo)交易,并(bing)應充分了解市場風(feng)險并(bing)同(tong)意《鐵礦(kuang)石(shi)(shi)現貨(huo)交易風(feng)險說明書(shu)》和《鐵礦(kuang)石(shi)(shi)現貨(huo)交易會員入市承諾書(shu)》。

第五條 會(hui)員應當(dang)具備鐵礦石現貨交易(yi)的(de)相(xiang)關知識,并(bing)客觀評估自身(shen)風險(xian)承(cheng)受能力,遵循風險(xian)自負原則,審(shen)慎決(jue)策,自愿參與交易(yi)并(bing)依法獨(du)立承(cheng)擔風險(xian)。

第六條(tiao) 北鐵中心(xin)對(dui)會員(yuan)(yuan)進(jin)行(xing)風(feng)險承受能(neng)力(li)評估(gu),會員(yuan)(yuan)應(ying)如實進(jin)行(xing)風(feng)險評估(gu),填寫包括基(ji)本(ben)情(qing)況、財務情(qing)況、交易經驗等信息。

第(di)七條(tiao) 會員應當根(gen)據(ju)北(bei)鐵(tie)中心交易(yi)規則及(ji)本制度規定,如實提(ti)供相關信(xin)息,并保證(zheng)所提(ti)供信(xin)息的真(zhen)實性、準確(que)性和完整性。

第八(ba)條 會(hui)員(yuan)(yuan)應當依據(ju)北(bei)鐵中(zhong)心交易規則要(yao)求,自行(xing)(xing)審查與(yu)其(qi)進行(xing)(xing)交易的(de)會(hui)員(yuan)(yuan)適當性。會(hui)員(yuan)(yuan)經過(guo)考察,認可與(yu)其(qi)進行(xing)(xing)鐵礦(kuang)石現貨交易的(de)會(hui)員(yuan)(yuan)資質、信(xin)用(yong)后與(yu)其(qi)進行(xing)(xing)匹配,進行(xing)(xing)匹配的(de)會(hui)員(yuan)(yuan)之間(jian)方(fang)可進行(xing)(xing)交易。

第(di)九條 北(bei)鐵(tie)中心披露交易(yi)規則及相關文(wen)件(jian),通過多種(zhong)途徑向會(hui)員介紹交易(yi)業務特點、交易(yi)流程、主要風險和注意事項等,持續開展會(hui)員教(jiao)育與培(pei)訓工作。

第十條 北鐵中(zhong)心向會員(yuan)充分提(ti)示可能(neng)出現(xian)的交(jiao)易風(feng)險,進(jin)行市(shi)場風(feng)險警示,引導(dao)會員(yuan)理性交(jiao)易。

第十一條(tiao) 北鐵中(zhong)心會員(yuan)適當性管理的(de)實施不能取代會員(yuan)的(de)交(jiao)易判斷,也不會降低會員(yuan)參與北鐵中(zhong)心交(jiao)易活(huo)動的(de)風(feng)險(xian),相應的(de)交(jiao)易風(feng)險(xian)、履約(yue)責任(ren)以及費用(yong)由會員(yuan)自(zi)行(xing)承擔。

第十二條 北鐵中心妥善保管(guan)對會(hui)(hui)員進行適當性管(guan)理的(de)資料(liao),并對會(hui)(hui)員的(de)信息(xi)承擔保密義務。

第三(san)章 附 則

第十三條 本(ben)制度由北鐵中心負責(ze)解釋和(he)修(xiu)訂。